5月26日，中证中小投资者服务中心(以下简称“投服中心”)披露了一则关于证券从业人员“老鼠仓”的案例。
案例显示，2018年11月至2021年7月间，广发证券信息技术部员工周某利用其权限便利，对业绩最好的某投资经理下单指令进行实时监控跟踪，获取投资指令信息并通过微信、电话等方式将信息告知其兄周某明。
为快速传递信息及避免事情败露，两人还专门设计沟通交易信息的“暗号”，如通过微信发送“2”表示卖出全部持仓的股票。交易金额累计达1.36亿元，获利327.55万元。
证监会认定，周某违反《证券法》第五十四条规定，构成利用未公开信息交易，决定没收周某违法所得281.30万元，并处以351.30万元罚款。此后，广东证监局向周某曾任职的证券公司发放《稽查建议书》，提出针对性的意见建议，帮助公司封堵防控漏洞。
投服中心指出，本案是一起证券公司IT部门后台人员利用可以查看公司敏感投资数据的权限便利，获取未公开信息交易的新型案件。周某系某知名证券公司投资系统的运维人员，自以为不属于投资经理等直接负责投资决策的人员，不是监管执法的重点对象，所以心存侥幸，对公司明星投资经理的下单指令进行实时监控，并将获取的未公开信息传递给其兄，内外勾结从事“老鼠仓”交易。该案的查处给证券公司、基金公司、资管机构等市场主体敲响了警钟，不仅要防控投资经理、交易员等重点人员可能从事“老鼠仓”交易，也要关注易忽视但能接触到未公开信息的后台人员可能从事“老鼠仓”交易，及时建章立制以堵住风险漏洞。
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